每股185块的伯克希尔,他下单抄底却高价成交!1000美元本金巨亏38万,问题竟出在券商?

发布时间:2024-06-08 00:00

本周一(6月3日),美股刚开盘不久,“股神”巴菲特旗下投资公司伯克希尔-哈撒韦公司的A类股票突然从前一个交易日收盘价的62万美元/股跌到了185.1美元/股,相当于人民币1000多元出头,这激发了投资者的“投机”热情。

据报道,在这个价格成交的数量有51股,价值超过了3000万美元。

但最终,纽交所周一下午收盘后表示,对伯克希尔A类股,所有在当地时间9:50-9:51进行的低于603718.3美元的交易,都视为无效。抄底买入这51股的投资者,纸面财富化为乌有。

不过,更受伤的是部分这些原本试图“抄底”,却意外高价成交的中小投资者。

6月6日,有投资者在社交媒体平台发文称,6月3日晚间,他以市价委托方式在华盛证券的平台上挂单融资买入伯克希尔A类股,由于其账户只有自有资金1000多美元,而融资标准为最高两倍杠杆,他判断如果其涨到500多美元就无法成交。没想到的是,华盛通最终将其挂单以市价71万多美元成交,杠杆倍数突然变成2000多倍。

之后伯克希尔股价跌至61万美元,令该投资者损失惨重。

根据介绍,华盛证券由新浪与微博共同参与投资,是中国香港持牌券商,持有香港证监会授予的1、2、4、5、9号牌照。通过华盛自主研发的交易平台华盛通(2016年推出),为投资者提供全程在线化的港股、美股、A股投资服务。

《每日经济新闻》记者调查发现,对于本次事件,华盛证券采取了对投资者进行强平的处理方式。

更重要的是,尽管证监会已明确整治非法跨境展业活动,华盛证券也于今年3月在境内应用商店下架了APP,但实际上有投资者开户时间晚于华盛证券APP境内下架时间。

被平仓后仍欠华盛证券近40万美元,还每日产生利息

涉事投资者的经历引发市场关注,不少投资者加入讨论。

《每日经济新闻》记者通过私信联系上了其中一位华盛证券投资者,他的情况与发帖人类似。

据他所述,2024年6月3日晚10:00,他账户实时总金额为仅1300多美元,但在华盛证券成功买入了一共4股伯克希尔-A,买入均价为710830.55美元/股,总金额为2846225.04美元,之后,数分钟后账面亏损近34万美元。

2023年6月5日19点左右,华盛证券最后决定并告知,要求在当天21:30之前补足保证金,否则将在盘中强制清仓,并清仓其账户上所有股票。

除去4股伯克希尔-A,这位投资者其余股票市值仅有150多美元。6月5日22:00多开始,该投资者收到清仓短信通知,所有股票全部被强制平仓。在被强制平仓后,他还欠华盛证券38.93万美元。平仓前,他每日的利息为451.83美元,平仓后剩余未偿还的38.93万美元每日产生约61.87美元利息。目前他累计账面总亏损39.06万美元。

为何会出现该投资者账户只有1000多美元、却能放大2000多倍杠杆买入的情况呢?

据《每日经济新闻》记者向业内了解,出现这种情况的原因是当股价跌至约185美元/股时,如果1比1杠杆,只需要约90美元的本金就能融资下市价单买入1股了。但最后以高价成交后,伯克希尔-A的股价从71万美元下跌至61万美元左右,导致他以极少的本金承担了巨额亏损。

“除非券商考虑到极端情况设置了拦截,的确这种情况是可以成交的,说明券商风控有问题。”有资深港美股业内人士指出。

这位投资者对记者表示,目前已向中国香港证监局投诉,要求华盛证券主动撤回交易账户6月3日对伯克希尔-A相关交易,并将6月5日晚对其账户强制清仓的所有股票全部返还同等金额。但目前华盛证券再未与其联系,并仍在每日发送催收短信。长桥、盈立两券商对亏损账户主动撤回交易

纽交所技术问题导致伯克希尔-A的极端数据显示,造成了一系列长尾效应。从记者了解到的情况来看,其他部分券商对客户损失有不同的处理方式。

长桥证券公告,由于纽约证券交易所负责处理报价的软件升级出现了技术性故障,导致伯克希尔-A等多只股票巨幅波动。有客户提交了市价单买入伯克希尔-A股票,该股票被买单堆积,价格超过70万美元/股,大量用户按市价买入,买单消化后,价格回落至62万美元/股,用户出现了巨额损失。

事后,长桥证券发现不只有用户造成大量亏损,也有客户单笔赚取了高达近20万美元的利润。对此,长桥证券的解决方案是,对亏损客户,主动撤回交易,垫付客户因2024年6月3日购买伯克希尔-A造成的所有损失;对盈利客户,不做任何撤回或干预。

盈立证券处理方法类似。其发布公告表示,决定对因伯克希尔-A交易造成的所有亏损进行全额垫付。如果客户已自行平仓,也将补偿因2024年6月3日伯克希尔-A交易所造成的所有亏损。同时,盈利交易不会被撤回。

盈立证券同时以问答形式对市价单等概念进行了科普,指出市价单(Market Order)是在当前市场价格成交的订单,投资者不需要指定成交价格。然而,市价单不保证成交价格,尤其是在市场快速变动或交易不活跃的情况下,市价单可能以较高或较低价格执行。

盈立证券建议客户下单时使用限价单(Limit Order)或者uSMART盈立证券独家智能订单,以避免类似故障发生。限价单需指定成交价格,只有达到或超过指定价格时才会执行。

富途证券则在接受中国香港媒体采访时表示,在本轮市场的异常情况中,平台并没有用户因此而造成损失。富途证券表示,对于市价单有完善风控机制,避免执行价格大幅偏离预期的指令。伯克希尔-A停牌后,市价单都因此停用,而且为免用户损失,平台的期权买卖也会在异常情况下认定为流动性不足,并禁用市价单指令。内地下架APP后还在为客户开户,或涉违规展业

值得一提的是,在采访过程中记者还发现,华盛证券或涉嫌仍在内地违规展业。

根据上述投资者提供的信息,他在华盛证券的账户于2024年3月11日开户。账户资金来源为:5月21日首次入金1万港元,5月30日再次入金200港元,另外还有赠送的股票卡90多美元。

2023年1月13日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》,其中第46条明确,境外证券经营机构违反规定,直接或者通过其关联机构、合作机构,在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照证券法予以处罚,并按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路稳步推进整改规范工作。

2023年2月15日,证监会新闻发言人就境外持牌机构非法跨境展业规范整改情况答记者问表示,按照同一类业务实施统一监管的原则,近日证监会部署开展了境内证券公司境外子公司非法跨境展业的规范整改工作。

证监会表示,对上述非法跨境展业的规范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原则开展。核心要求是,禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者,并不得为其开立新账户;同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。

上述投资者表示,他在华盛证券开户是由线上销售指导下载App,并且在App里面注册,填写他们的推荐码,再开融资账户。之前他在富途证券开所开账户仍在使用中。

而华盛证券官网显示,从2024年3月8日起,对境内应用商店下架华盛通App,存量客户交易不受影响。未来,公司将按照监管要求,继续依法合规地服务好存量客户。

这意味着上述投资者在华盛证券开户时间晚于华盛证券下架APP,更是在证监会明文对非法跨境展业规范整改之后。

记者致电华盛证券方面,但截至发稿仍未与其取得联系。

上述投资者如何维权、华盛证券在境内为投资者开户是否违规?《每日经济新闻》将继续关注。

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